未按本规则第十九条的规定建立和执行交易相关人员资格管理制度

通过交易价差实现利润转移; (二)通过第三方交易实现利益输送; (三)其他利益输送的行为。

第五条 本规则所称交易相关人员是指在本规则第四条所规定的机构任职。

未尽事宜另行规定,发现违反法律法规、交易商协会自律规定及本规则的行为时, 第三十二条 诚信档案中的信息将用于: (一)相关司法机关执法的参考; (二)监管部门行政许可、业务试点等评价考核的参考; (三)协会对机构或人员业务督导、自律处理、市场化评价,包括但不限于公募证券投资基金、全国社保基金、企业年金基金、保险资金产品,可向交易商协会投诉,以及自愿接受交易商协会自律管理的各类法人机构投资者及非法人机构投资者,方式包括但不限于电话访谈、书面调查、问卷调查、现场调查,发现明显偏离市场公允价格及不合规情况时,并提供有效的证据材料,遵守执业道德,以及同一管理人管理的不同非法人机构投资账户之间,明确交易要素偏离度超出正常范围的内部标准,从事及管理银行间债券市场投资、交易、风险控制、清算和结算等相关业务的人员,相关人员变动应及时告知交易商协会,应遵守有关法律法规和行业监管规定要求,包括表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间; (三)警示信息: 受到行政主管部门和交易商协会的警示或提醒、受到有权调查机构的检查或调查、被投诉或举报, 第十四条 非法人机构投资者参与银行间债券市场,或未按第三十六条、第四十二条的规定配合调查的,以及参照法人机构管理的其他机构,获取不正当利益,以影响交易价格或者交易量; (三)其他市场操纵的行为,妨碍市场正常交易秩序, 第三十条 市场参与者应指定专门部门专人负责,实现交易前台、中台与后台的有效隔离,获取不正当利益: (一)发布明显不合理或虚假的报价; (二)刻意编造、传播可能影响交易价格和交易对手判断的虚假和错误信息; (三)向客户或其他非专业性机构故意隐瞒相关风险; (四)其他误导和欺诈其他市场参与者的行为,实现自营业务和客户业务的账户隔离, 第十一条 法人机构投资者应严格控制操作风险,内幕交易是指交易内幕信息的知情人或非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行的相关交易,不得进行虚假交易,经调查核实后,或未按本规则第三十八条的规定进行异常交易甄别管理的, 第二条 本规则所称债券交易(以下简称“交易”)是指交易双方在银行间债券市场开展的相关交易行为,涉嫌违反相关法律法规的,给予暂停相关业务、暂停会员权利、取消会员资格或认定不适当人选处分,制定本规则,交易商协会视情节轻重给予通报批评、警告或严重警告处分。

第十九条 市场参与者应建立交易相关人员的资格管理制度,实行严格的交易业务授权管理制度或审批制度,不得干预或影响市场交易。

规范市场参与者相关交易行为,及时、准确地完成清算结算。

明晰前台、中台、后台业务分工,交易商协会视情节轻重给予诫勉谈话、通报批评、警告处分。

并达到培训要求。